為防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)近期持續(xù)穩(wěn)妥推進(jìn)商品類(lèi)交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置工作，并強(qiáng)化對(duì)在線數(shù)據(jù)處理與交易處理業(yè)務(wù)的監(jiān)管，以促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)健康有序發(fā)展。

商品類(lèi)交易場(chǎng)所作為連接現(xiàn)貨與衍生品市場(chǎng)的重要平臺(tái)，其規(guī)范運(yùn)作對(duì)穩(wěn)定大宗商品價(jià)格、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)具有重要意義。部分交易場(chǎng)所因業(yè)務(wù)模式不合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管控不足等問(wèn)題累積了一定風(fēng)險(xiǎn)。證監(jiān)會(huì)對(duì)此高度重視，按照“穩(wěn)定大局、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分類(lèi)施策、精準(zhǔn)拆彈”的原則，積極穩(wěn)妥推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)處置。具體舉措包括：督促交易場(chǎng)所壓實(shí)主體責(zé)任，完善公司治理和內(nèi)控機(jī)制；清理整頓違規(guī)交易品種和模式，嚴(yán)厲打擊市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為；推動(dòng)存量風(fēng)險(xiǎn)有序化解，引導(dǎo)部分機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型或退出市場(chǎng)；加強(qiáng)與地方政府協(xié)作，形成風(fēng)險(xiǎn)處置合力，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

與此隨著數(shù)字技術(shù)與金融業(yè)務(wù)的深度融合，提供在線數(shù)據(jù)處理與交易處理服務(wù)（如部分金融信息服務(wù)、交易支持平臺(tái)等）的機(jī)構(gòu)日益增多，其業(yè)務(wù)活動(dòng)與市場(chǎng)運(yùn)行和投資者決策關(guān)聯(lián)緊密。證監(jiān)會(huì)也加強(qiáng)了對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的關(guān)注與規(guī)范。核心在于明確業(yè)務(wù)邊界，要求相關(guān)服務(wù)提供商須恪守信息中立、技術(shù)安全的原則，不得介入實(shí)質(zhì)性交易或變相開(kāi)展金融業(yè)務(wù)；強(qiáng)化數(shù)據(jù)安全管理，保障數(shù)據(jù)處理過(guò)程的合規(guī)性、穩(wěn)定性和客戶隱私；并完善日常監(jiān)測(cè)與執(zhí)法，對(duì)利用技術(shù)手段從事違規(guī)宣傳、誘導(dǎo)交易或擾亂市場(chǎng)秩序的行為進(jìn)行查處。

將商品交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置與在線數(shù)據(jù)處理業(yè)務(wù)監(jiān)管相結(jié)合，體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)“穿透式”監(jiān)管理念的深化。一方面，從交易場(chǎng)所的“場(chǎng)地”和“渠道”入手，化解存量風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，從支撐交易的“數(shù)據(jù)”和“技術(shù)”流程著力，規(guī)范新興業(yè)態(tài)，防范新增風(fēng)險(xiǎn)。二者協(xié)同推進(jìn)，旨在構(gòu)建從交易主體、交易場(chǎng)所到技術(shù)服務(wù)商的全鏈條監(jiān)管體系，筑牢風(fēng)險(xiǎn)防控的立體網(wǎng)絡(luò)。

證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化方向，平衡好發(fā)展與安全的關(guān)系。在推進(jìn)商品類(lèi)交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置時(shí)，將更加注重制度建設(shè)，研究完善相關(guān)法律法規(guī)，為交易場(chǎng)所長(zhǎng)期健康發(fā)展奠定法治基礎(chǔ)。對(duì)于在線數(shù)據(jù)處理與交易處理業(yè)務(wù)，將與時(shí)俱進(jìn)地完善監(jiān)管規(guī)則，鼓勵(lì)合規(guī)創(chuàng)新，引導(dǎo)技術(shù)賦能金融提質(zhì)增效，同時(shí)堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。通過(guò)持續(xù)努力，進(jìn)一步凈化市場(chǎng)生態(tài)，增強(qiáng)市場(chǎng)內(nèi)在穩(wěn)定性，更好地發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能。